關於股東大會——你需知道的10件事

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編輯：小杉

股東大會是公司治理的一個重要環節，作為落實投資者表決權的平台，是上市公司連接投資者的窗口。在2021年年報季進入尾聲之時，上市公司即將陸續召開2021年度股東大會。

2020年受疫情影響，巴菲特股東大會首次在線上舉行，以圖文、視頻的方式召開。疫情下，「雲股東大會」也成為越來越多上市公司和股民的新選擇。

上市公司如何加強與股東連接，提升公司治理，股東如何參加股東大會，召開股東大會有哪些注意事項?

下面小妮從10個方面講講股東大會的那些事兒。

1、股東大會的召集人有哪些？

年度股東大會：董事會

臨時股東大會：董事會、監事會、連續90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的普通股股東（含表決權恢復的優先股股東）。

2、股東大會通知時間有什麼要求？

召集人應當在年度股東大會召開二十日前以公告方式通知各普通股股東（含表決權恢復的優先股股東），臨時股東大會應當於會議召開十五日前以公告方式通知各普通股股東（含表決權恢復的優先股股東）。

需要注意，在6月底前，不能召開年度股東大會的，應當報告證監會派出機構和交易所，說明原因並公告。

3、股東大會提案要求及臨時提案如何提出？

公司召開股東大會，董事會、監事會以及單獨或者合併持有公司3%以上股份的普通股股東（含表決權恢復的優先股股東），有權向公司提出提案。

提案的內容應當屬於股東大會職權範圍，有明確議題和具體決議事項，並且符合法律、行政法規和公司章程的有關規定。

單獨或者合計持有公司3%以上股份的普通股股東（含表決權恢復的優先股股東），可以在股東大會召開十日前提出臨時提案並書面提交召集人。召集人應當在收到提案後二日內發出股東大會補充通知，公告臨時提案的內容。

除上述規定外，召集人在發出股東大會通知後，不得修改股東大會通知中已列明的提案或增加新的提案。

上市公司在發出通知前做好提案的檢查工作。

科創板、創業板、北交所都有關於表決權差異安排的規定，單獨或者合計持有公司3%以上已發行有表決權股份的股東也有權提出股東大會議案。

4、出席股東大會對象

截至股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會，並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

5、會議登記

自然人股東：

自然人股東親自出席會議的，應出示股票賬戶卡、本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明；代理他人出席的，應當提交代理人有效身份證件、股東授權委託書。

法人股東：

持營業執照複印件（加蓋公章）、股東賬戶卡、法人授權委託書及出席人身份證辦理登記手續。

證監會鼓勵上市公司按照《上市公司治理準則》有關規定，在條件允許的情況下，為股東提供多元化的登記渠道，包括但不限於信函、傳真、二維碼等，為股東參加會議提供便利。

2020年，易董推出現場股東大會服務，提供手機掃描二維碼預報名，電子認證簽到、身份證讀卡等快速認證股東身份。現場電子錶決自動錄入、自動計算網絡投票數據、合併結果。有效提升股東大會效率，為股東提供便利。

6、股東大會的召開方式

上市公司股東大會應當設置會場，以現場會議形式召開，並應當按照法律、行政法規、中國證監會或公司章程的規定，採用安全、經濟、便捷的網絡和其他方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。

2022年3月，應對疫情，上交所優化自律監管服務，創新監管方式，支持信披文件報送採用電子簽章形式；支持線上召開股東大會方式。

適應疫情防控需求，讓投資者進一步深入認識上市公司提供更多渠道與信息，改良傳統的現場會議方式不能調動股東參會積極性的問題，易董整合了易董直播、易董雲會議、易董電子簽、活動預約等數字化功能及股東大會現場服務工具，推出易董線上股東大會平台。平台支持股東線上登記、電子簽到、線上表決，助力上市公司高效便捷完成股東大會從前期準備到現場簽到，從計票統計到公告生成，合規科技優化傳統工作方式，提高上市公司治理水平。2022年4月22日，華林證券藉助易董線上股東大會平台成功召開了深市主板首場線上股東大會。

7、股東大會由誰主持

股東大會由董事長主持。董事長不能履行職務或不履行職務時，由副董事長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務時，由半數以上董事共同推舉的一名董事主持。

監事會自行召集的股東大會，由監事會主席主持。監事會主席不能履行職務或不履行職務時，由監事會副主席主持；監事會副主席不能履行職務或者不履行職務時，由半數以上監事共同推舉的一名監事主持。

股東自行召集的股東大會，由召集人推舉代表主持。

8、股東大會會議表決

股東可以親自出席股東大會並行使表決權，也可以委託他人代為出席和在授權範圍內行使表決權。

股東與股東大會擬審議事項有關聯關係時，應當迴避表決，其所持有表決權的股份不計入出席股東大會有表決權的股份總數。

除累積投票制外，股東大會對所有提案應當逐項表決。

同一表決權只能選擇現場、網絡或其他表決方式中的一種。同一表決權出現重複表決的以第一次投票結果為準。

9、股東大會信息披露

上市公司應當在股東大會結束後，及時披露股東大會決議公告。提案未獲通過，或者本次股東大會變更前次股東大會決議的，應當在股東大會決議公告中作特別提示。同時上市公司還要注意決議披露內容的真實準確完整，保證與實際情況相符。

10、股東參會注意事項

（1）上市公司股東大會通知會載明股權登記日的具體日期，如果股東想要參加股東大會，就一定要在股權登記日收盤時，持有公司股票。股權登記日與會議日期之間的間隔不多於七個工作日。股權登記日一旦確認，不得變更。

（2）股東可以現場參會投票表決或網絡投票。

參加現場表決的股東一定不能遲到，以免無法投票表決。根據法規要求在會議主持人宣布現場出席會議的股東和代理人人數及所持有表決權的股份總數之前，會議登記應當終止；現場出席會議的股東和代理人人數及所持有表決權的股份總數以會議登記為準。

參與網絡投票的股東通過交易系統投票平台的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平台的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（2）需要注意，未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為放棄表決權利，其所持股份數的表決結果計為「棄權」。

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