中新經緯8月6日電 繼7月初東海證券收到收到行政處罰事先告知書後，行政處罰決定書來了。
常州投資集團有限公司6日發佈公告稱，子公司東海證券2025年8月1日收到證監會《行政處罰決定書》，因重大資產重組項目未勤勉盡責，東海證券被證監會罰沒6000萬元。
證監會《行政處罰決定書》顯示，經查明，東海證券在擔任金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產重組獨立財務顧問的項目中，出具的相關文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務顧問業務中未勤勉盡責，包括：未為尚未完結的持續督導工作重新指定財務顧問主辦人；未審慎核查其他中介機構出具的專項報告；未保持職業懷疑，未對標的公司業績承諾實現情況進行充分核查和驗證。
證監會認為，東海證券上述行為涉嫌違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)第二十條第二款、第一百七十三條的規定，構成2005年《證券法》第二百二十三條的情形。
依據2005年《證券法》第二百二十三條的規定，證監會擬決定對東海證券責令改正，沒收業務收入1500萬元，並處以4500萬元的罰款。
常州投資集團有限公司表示，上述事項未對公司及相關子公司的經營活動產生重大不利影響，目前公司經營情況正常。上述事項未對公司及相關子公司的財務狀況造成重大不利影響，目前公司財務狀況穩定。
資料顯示，東海證券1993年成立於常州，原名「常州證券」，2005年成為全國首批10家創新試點券商之一，2015年在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。目前，公司註冊資本18.56億元。
截至2024年6月30日，東海證券持股比例在10%以上的股東共有2家，其中，常州投資集團有限公司為第一大股東，持有東海證券26.68%股份，山金金控資本管理有限公司持有東海證券16.69%股份。此外，銀川聚信信德資產管理合夥企業(有限合夥)、首譽光控資管-浙商銀行-首譽光控東海證券1號新三板專項資產管理計劃持股比例均為4.47%。(中新經緯APP)
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