鴻博股份收到獨董督促函，業績預告變臉事項或引發索賠

雷達財經雷助吧出品 文|林宜采 編|深海

4月22日，鴻博股份發佈關於公司收到獨立董事督促函的公告。

2024年1月以來，鴻博股份原控股股東因外部合同糾紛導致所持股份被司法扣劃，2024年2月29日公司披露《關於公司股東所持部分股份被司法扣劃暨公司無控股股東、實際控制人的公告》，公司變更為無實際控制人。日前，公司第六屆董事會獨立董事向公司董事會發來了《關於強化公司治理水平的督促函》，表示近期在履行獨立董事職責、與公司年度審計機構溝通的基礎上，向公司提出以下意見：

一、關於進一步健全公司獨立董事履職制度，為獨立董事履職創造更充分條件的意見。公司獨立董事敦促公司應當強化公司治理水平，進一步優化健全公司獨立董事履職制度，為獨立董事履職創造條件，保障獨立董事能夠充分發揮作用，提升公司規範運作水平，從而貫徹《國務院辦公廳關於上市公司獨立董事制度改革的意見》、《上市公司獨立董事管理辦法》等法律法規要求。公司經營中各重大事項應當嚴格依照《公司法》《深圳證券交易所股票上市規則》以及《公司章程》等法律法規中關於公司內部決策審批程序的要求，各職能機構、各部門應當各司其職，保障公司經營穩步發展。

二、關於督促公司關注股東變動情況的意見。公司獨立董事高度關注公司股東因司法扣劃導致被動減持事項，並要求公司針對股東數次股份被司法扣劃的原因、股權變動過程中是否存在違規行為等問題進行了書面詳細說明。鑒於公司目前處於無控股股東、實際控制人狀態，公司應密切關注股東變動情況，重視資本市場股票價格異動，及時向證券監管部門彙報有關情況，嚴格按照中國證監會、深圳證券交易所的要求真實、準確、完整、及時地進行信息披露，滿足投資者的合理關切，切實維護好全體股東特別是廣大中小投資者的合法權益。

三、關於開展公司治理自查工作的計劃。公司獨立董事、審計委員會計劃於2024年5月開展公司治理的自查工作，自查範圍包括但不限於財務報告、內部審計、風險管理等方面，確保公司內部控制流程得到妥善執行，公司經營合法合規並符合法律法規的規定。就自查中可能存在的公司治理風險點，管理層應及時整改。

四、關於全面提升公司合規運作意識的意見。

五、關於強化對關鍵子公司的管理，穩定公司未來發展的意見。

六、關於公司業績預告修正的溝通情況。

七、關於2023年度報告工作進展情況的督促。

作為公司獨立董事和審計委員會成員，本着嚴格履職、勤勉盡責的工作態度，高度關注公司2023年報工作進展情況。公司2023年度報告披露日即將到來，為切實維護全體股東特別是中小股東的利益，公司獨立董事請公司及年審會計師依照法律法規與會計準則要求，儘快完成對公司2023年度報告的審計工作，確保公司2023年度財務數據能真實、客觀的反映公司2023年的經營情況。

值得關注的是，4月12日，鴻博股份發佈2023年度業績預告修正公告。

業績預告期間為2023年1月1日至2023年12月31日，修正後，報告期內鴻博股份歸屬於上市公司股東的凈利潤盈利由3740萬元–5610萬元變更為虧損5000萬元–5800萬元。

對此，上海仁盈律師事務所主任張晏維律師向雷達財經表示，業績預告是投資者決策的重要依據，公司業績預測存在重大差異，會誤導投資者決策，給投資者造成損失的，應當賠償。凡是在2023年4月4日到2023年11月20日期間買入，且在2023年11月20日收盤時仍持有鴻博股份股票的受損投資者，可通過公號「雷助吧」（雷助碼：88）進行免費報名，獲賠前無任何費用。

天眼查顯示，鴻博股份位於福建省福州市，是一家以從事印刷和記錄媒介複製業為主的企業。