證監會頂格處罰沃得農機,要上市百鍊才成鋼,僥倖要不得!

2023年11月10日14:41:04 財經 1876

證監會對沃得農機頂格處罰,因為法有所依,已經儘力。該農機公司存在披露、內控,財務等諸多問題,公司質量不高,還需百鍊才成鋼,給大家說一說。



1、存在未及時向證券交易所報告和披露實際控制人股份凍結情況


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擬上市公司的實控人股份如果存在被凍結的情況,該公司的控制權是不實的,很有可能被法院判決以後喪失控制權或者控制權被轉移,公司管理模式將會大為改變,須以上市之初的目的大為不同,對公司存在着重大的經營風險。


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正如當年的萬科股權之爭不就是因為股權的多寡,出現了野蠻人的概念。因此,實控權問題也是上市公司中一個最為關鍵的指標。


如果帶病上市,這部分股權的價值就可以被放,用來償還債務,將給廣大投資者帶來不必要的損失。



2、會計基礎薄弱


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上市公司的會計基礎薄弱,會計賬簿的核算是否準確也難以被保證。人員素質不夠,賬簿登記不完整,基礎資料不完善,很難保證會計報表數據的真實性和完整性,就會形成財務造假,財務數據不實等各種弊端,就會對投資者形成誤導,形成很大的投資損失。


我們大家所熟知的樂視網財務造假事件,這種事件層出不窮,都給投資者形成了很大損失,因此財務會計基礎薄弱,對上市公司是致命的,打鐵還需自身硬。



3、內部控制不完善


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內部控制不完善,人員職責不分離,權責不分明,就會出現各種扯皮的現象,也會發生各種舞弊的風險,就會出現經營權不分,財產各種損失的現象。


典型的有多元化投資失控,實控人一言堂缺乏監督和控制,內幕交易等都會給公司形成大額的損失。一經暴雷,輕則效益損失,重者連續追溯處於退市的邊緣。



4、資金拆借信息披露不完整


很多上市公司在經營過程中募集的資金,管控不嚴,資金被大股東或實控人拆借出去,或者發放高額的借款,或者被關聯方運用,這都會導致違規。


上市公司資金被佔用或被拆借,在以前年度中普遍的存在,經過多年的治理,目前的狀況已經有所好轉。但是作為將要上市公司,存在這種現象,就要引起高度的警惕,否則募集來的資金將會一去不復返,沒有真正用到募集說明的用途上來。



5、未經中國證監會或者深圳證券交易所同意改動招股說明書等問題。


這個問題較為嚴重,對於招股說明書的修改竟然形同寫小說想改就改,想變就變。將上報材料的規範性,嚴肅性視為兒戲,是對廣大投資者的極為不尊重和負責的,極不遵守規範。



上述違規行為的處罰,因為還沒有上市,還沒有對投資者形成影響,處於頂格。如上市以後被曝以上的問題,就有可能存在欺詐上市的行為,按照註冊管理辦法第67條,涉嫌犯罪的,依法移送司法機關追究其刑事責任。


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但我們所看到的是,至今以來在上市公司前端審核過程中,被否的公司沒有一家出現因為違規被撤被移交的現象。


對這家公司的行政處罰及時快捷頂格處理,彰顯了證監會的零容忍。對於存在僥倖心理,帶病闖關,被否以後浪費了眾多社會資源現象,很多制度並沒有完善。


只有加強制度的頂層設計,對帶病上市,一經發現應嚴刑峻法,警告他人才能杜絕更多的僥倖心理,利於資本市場的朗朗天空,對A股的長治久安起到重大的保障。

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