紅星資本局10月26日消息，一則行政處罰決定書，曝光了公募基金行業又一樁「老鼠倉」案。近日，上海證監局公告顯示，90後基金經理楊某嘉在任職期間，利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示他人從事相關交易活動，最終被罰款50萬元。
經查明，楊某嘉先後擔任某基金管理有限公司股票分析師、高級股票分析師、基金經理助理、基金經理，擔任基金經理期間，負責某基金的投資決策及投資指令下達等工作，知悉該基金持倉、交易明細等未公開信息。
此外，「陳某東」證券賬戶（包括普通賬戶和信用賬戶）於2014年開立，資金來源及去向主要為其本人和親友。「陳某東」證券賬戶由陳某東本人控制、使用。
楊某嘉在擔任基金經理期間，利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示陳某東從事相關交易活動。陳某東實際控制「陳某東」證券賬戶進行交易。上述期間，「陳某東」證券賬戶與前述基金髮生趨同交易。
上海證監局認為，楊某嘉的上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條第六項的規定，構成《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述情形。依據相關規定，上海證監局決定對楊某嘉責令改正，並處以50萬元罰款。
紅星資本局梳理公開信息發現，此次涉事的楊某嘉，與海富通基金前基金經理楊寧嘉的相關信息高度一致。對此，紅星資本局致電海富通基金公開電話，截至發稿未接通。另據財聯社報道，從罰單披露的各項細節來看，此次被罰主體指向海富通基金前基金經理楊寧嘉。
資料顯示，楊寧嘉2017年5月加入海富通基金，歷任股票分析師、高級股票分析師，2020年12月起，任海富通電子信息傳媒產業股票基金經理助理，2021年9月開始擔任海富通電子傳媒產業股票的基金經理；2022年12月2日開始擔任海富通新內需混合的基金經理；2024年6月13日開始擔任海富通數字經濟混合的基金經理。
2024年10月14日，楊寧嘉同時卸任了這3隻基金的基金經理，當時其管理海富通數字經濟混合的時間僅100多天，其離任系「個人原因」。
wind數據顯示，楊寧嘉在管理海富通電子信息傳媒產業股票的3年多時間裏，任職回報接近-40%；在管理海富通新內需混合的1年多時間裏，任職回報為-20.39%。
截圖自wind
紅星資本局注意到，近年來，監管部門對公募基金從業人員的違規行為加大了查處力度。今年8月，天津證監局也披露了一起基金經理利用未公開信息交易案件，國壽安保基金前基金經理李丹趨同交易3300餘萬元，最終被罰款60萬元。
（來源：紅星新聞）
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