95後富豪被罰沒1.33億元！斂財手段曝光

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上市公司中核鈦白實控人、95後富豪王澤龍，在中信證券、海通證券兩家知名券商的幫助下進行定增套利，如今涉事方均面臨巨額罰單。
定增套利
王澤龍被罰沒約1.33億元
根據中核鈦白近日發布的公告，4月19日，公司實際控制人王澤龍收到中國證監會下發的《行政處罰事先告知書》。
　　
此前，王澤龍因涉嫌違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票、信息披露違法等違法違規行為，被中國證監會立案調查。中核鈦白是深交所上市公司(股票代碼：002145)，是鈦白粉生產企業。中核鈦白2023年年報顯示，王澤龍為中核鈦白第一大股東，持股33.45%。
　　
《行政處罰事先告知書》披露了王澤龍等如何定增套利的細節。
  
中核鈦白關於實際控制人收到行政處罰事先告知書的公告。
　　
經證監會查明，2022年7月，中核鈦白非公開發行 a 股股票申請獲得中國證監會發審委審核通過。2022年7月至8月，中信中證向中核鈦白實際控制人王澤龍推薦定增多空方案。
　　
根據方案，“客戶通過場外衍生品交易台直接實現定增多空套利，提前結算收益，無需等待六個月的鎖定期，通常一個多月時間即可回籠資金和收益”。
　　
2022年9月，王澤龍決定實施定增套利，通過中核鈦白員工持股計劃定向出借券源，並以某投資公司名義與中信中證開展場外衍生品交易。韓雨辰具體執行套利方案，負責對接中信中證和中信證券。
　　
隨後，相關運作陸續展開。因某投資公司認購資金不足，為了將融券額度用滿，王澤龍聯繫並建議朋友洪浩煒通過1號基金加入套利。
　　
最終，王澤龍通過某投資公司實際獲利超5816萬元，洪浩煒、王澤龍通過1號基金分別實際獲利超1419萬元、247萬元，中信中證未有實際獲利，中信證券融券業務收入超191萬元，海通證券收益互換業務收入為78.9萬元。
　　
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會擬開出一系列罰單。
　　
其中，王澤龍被沒收違法所得和罰款合計大約1.33億元。這位95後富豪將為自己的違法行為付出慘重代價。
  
中核鈦白2023年年報。

公開資料顯示，2019年，王澤龍斥資超16億元入主中核鈦白，成為公司控股股東和實際控制人。彼時，“95後入主a股上市公司”引發市場關注。
　　
據福布斯中國消息，王澤龍出身於化工世家，父親王德亮早年從事化工品貿易，掘到第一桶金。2015年，王澤龍與父親全程參與了佰利聯“蛇吞象”龍蟒鈦業的併購重組項目。
　　
據胡潤百富消息，2017年，年僅21歲的王澤龍因持有龍蟒佰利股權，首次上榜《2017年胡潤百富榜》，以35億元財富位列榜單第1214名。
中核鈦白2023年年報顯示，公司實現營業收入49.47億元，同比下降9.76%；凈利潤4.19億元，同比下滑34.84%。
二級市場上，中核鈦白股價在2021年達到14.1元的高點之後就跌跌不休，目前徘徊在4元關口，較2021年高點下跌了約70%。
中信證券、海通證券被罰
　　
在這次隱秘的資本操作中，中信證券、海通證券逃脫不了干係。4月19日，這兩家券商發布公告稱也收到了中國證監會下發的《行政處罰事先告知書》。
　　


在此事件中，中信證券和全資孫公司中信中證，以及海通證券扮演了重要角色。
　　
證監會認為，中信中證為王澤龍、洪浩煒違反限制性規定轉讓股票行為制定套利方案、搭建交易架構、提供槓桿資金支持等；中信證券知悉客戶融券目的是定增套利，配合其提供融券服務；海通證券以自己名義按照中信中證的報價指令認購中核鈦白非公開發行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實現。
　　
綜合來看，中信中證被罰款4650萬元，中信證券被罰沒約2516萬元，海通證券被罰沒約776萬元。
　　
對於上述《行政處罰事先告知書》所認定的問題及處罰，中信證券稱，公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰，並將深刻反思，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監管要求，舉一反三，全面系統排查各項業務管理短板。
　　
海通證券稱，公司誠懇接受處罰，並將深刻反思，汲取教訓，認真落實各項整改要求，進一步優化合規內控機制，不斷提高規範運作意識和水平，堅持舉一反三，依法合規、穩慎推進公司各項業務。
來源：中國新聞網
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