全國人大代表、北京證監局局長賈文勤。
在2025年全國兩會召開之際，全國人大代表、北京證監局局長賈文勤接受了貝殼財經採訪。她在採訪中指出，在過去的一年裡，北京證監局積極推動新“國九條”在轄區落地見效，首都資本市場呈現積極而深刻的變化，尤其是在防風險、強監管、促進高質量發展方面取得顯著成效。
在此次採訪中，賈文勤還就引導轄區上市公司規範開展併購重組、支持轄區證券公司和基金公司加快建設一流投行和投資機構、推動資本市場發展科技金融以及大力支持北交所高質量建設方面作了介紹。
積極推動新“國九條”落地見效，首都資本市場呈現積極而深刻變化
新京報貝殼財經：新國九條提出即將滿1年，北京證監局在落實新“國九條”方面採取了哪些具體措施？
賈文勤：自去年新“國九條”出台後，證監會會同有關方面制定修訂若干配套文件和制度規則，形成“1+n”政策體系，系統性重塑資本市場基礎制度和監管底層邏輯。北京證監局深刻認識新“國九條”出台的重大意義，緊扣防風險、強監管、促高質量發展工作主線，結合首都資本市場實際細化監管舉措，推動各項重點任務在轄區落地見效，首都資本市場呈現積極而深刻的變化。
防風險方面，推動北京市進一步健全資本市場風險防控工作機制，提升央地風險處置合力；健全完善風險綜合研判機制，及時應對跨市場跨行業跨境風險；創新構建立體化私募風險監測機制，穩妥推進存量風險化解等。
強監管方面，從嚴查處財務造假行為，積極推進立體化追責；推動轄區上市公司全面落實獨董改革任務，聚焦“關鍵少數”提升公司治理水平；完善退市監管工作機制，嚴厲打擊退市公司違法違規行為等。
促高質量發展方面，積極推動“支持科技十六條”“科創板八條”“併購六條”在轄區落地，爭取形成更多服務新質生產力發展的案例；支持轄區上市公司披露esg報告，引導社會資金開展綠色投資；支持優質外資證券期貨機構落地展業，積極支持北京“兩區”建設等。
加大力度引導上市公司規範開展併購重組，從嚴打擊相關財務造假行為
新京報貝殼財經：新“國九條”明確提出“加大併購重組改革力度，多措並舉活躍併購重組市場”，在此背景下，北京證監局下一步將採取哪些措施？
賈文勤：北京證監局將深入落實《關於深化上市公司併購重組市場改革的意見》，加大工作力度，引導推動轄區上市公司規範開展併購重組，加強資源整合協同，進一步提升核心競爭力。
一方面，加強與北京市相關部門及其他金融監管部門監管協作，支持推動北京市優質資產與上市公司需求對接，推動優化上市公司併購貸款等融資便利渠道。另一方面，用好全國範圍內併購重組成功案例，將案例展示與走訪調研、座談交流相結合，向轄區公司介紹併購重組支持政策、規範依據並釋疑解惑。同時，也將依法打擊蹭併購重組熱點、掩飾真實業績的財務造假行為。
進一步加強轄區機構監管，推動建設一流投行和投資機構
新京報貝殼財經：北京證監局如何推動轄區證券公司和基金公司加快建設一流投資銀行和投資機構？
賈文勤：證券基金機構是資本市場重要的中介機構、專業服務機構，在促進資源優化配置、推動企業發展壯大、服務居民財富管理等方面發揮着重要作用。2024年，證監會印發了《關於加強證券公司和公募基金監管 加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》（簡稱《意見》），針對推動證券公司與公募基金提升專業能力與合規水平作出了具體明確的要求。
北京證監局將認真落實《意見》，進一步加強轄區機構監管，積極推動建設一流投資銀行和投資機構。
一是引導機構樹立正確的經營理念，處理好功能性和盈利性的關係。推動各類機構積极參与進一步全面深化資本市場改革、做好金融“五篇大文章”，在助力資本市場高質量發展的過程中實現自身提質升級。引導機構自覺對標“五要五不”要求，積極培育良好的行業文化和投資文化，涵養內在“軟實力”。
二是引導機構順應市場發展趨勢，加快提升專業能力，培育核心競爭力，積極推進數字化轉型。督促證券公司健全投行內控體系，提升價值發現能力，加強項目甄別、估值定價、保薦承銷能力建設。引導公募基金強化投研核心能力建設，支持推出更多匹配中長期資金需求的產品和服務，引導機構從規模導向向投資者回報導向轉變。
三是督促機構優化治理結構，完善決策、執行、監督制衡機制。引導機構樹牢“合規創造價值”理念，落實全面風險管理與全員合規要求，堅持在市場化法治化軌道上穩慎開展業務創新。督促機構加強從業人員管理，完善內部問責機制。督促機構嚴格落實投資者適當性制度，提升投資者保護水平，切實提升投資者的獲得感和滿意度。
四是對機構執業質量、內部治理、合規管理等情況加強監督檢查，對於嚴重違反執業要求、合規要求的違法行為，加大查處力度，督促機構守牢合規、風險底線。
2024年支持北京企業發行174隻“科創債”，融資2155億元
新京報貝殼財經：北京證監局在推動資本市場發展科技金融方面採取了哪些措施？
賈文勤：資本市場在促進創新資本形成、支持科技創新方面具有獨特優勢。2024年，北京證監局積極貫徹落實“支持科技十六條”“科創板八條”“併購六條”等政策文件，發揮資本市場優勢作用，助力完善有利於科技創新及戰略性新興產業發展的融資環境和發展空間，推動深化“科技—產業—金融”的良性循環。
具體來看，2024年，北京證監局協力北京市有關部門做好上市資源挖掘培育，支持符合條件的科技型企業發行上市，2024年轄區在a股、港股上市的14家企業中，9家屬於戰略性新興產業。同時，支持北京企業發行174隻“科創債”，融資2155億元。
同時，北京證監局支持北京市設立百億級政府引導基金，投向人工智能、機器人、信息技術等領域。引導轄區機構提升服務科技創新的專業能力，轄區基金公司管理科創類主題公募基金產品超千億。支持區域性股權市場開展股權投資和創業投資份額轉讓試點，進一步暢通創業投資退出渠道。
下一步將深化和交易所協同聯動，助力北交所高質量建設取得新成效
新京報貝殼財經：過去一年北京證監局在支持北交所建設方面開展了哪些工作？下一步有什麼計劃？
賈文勤：一直以來，北京證監局積極支持北交所高質量建設，打造服務創新型中小企業主陣地。2024年，北京證監局將支持北交所建設與助力中小企業、專精特新企業發展有機結合，立足轄區實際開展了一系列工作，取得了新的成效。
一是聯合北京市委金融辦、人民銀行北京市分行、國家金融監督管理總局北京監管局等單位聯合制定北京市做好金融“五篇大文章”相關行動方案，進一步支持北京符合條件的專精特新企業、創新型中小企業到北交所上市。
二是與北京市有關部門對24家上市儲備企業開展調研，推動新增11家北交所擬上市公司，進一步充實北交所上市後備資源。截至2024年底，全國共有北交所上市公司262家，其中北京轄區23家。
三是聯合北交所強化對上市公司的培訓交流，2024年走訪北交所上市公司30家次，及時辦理公司意見建議，推動提升公司質量和投資價值。
四是支持北交所開展業務創新，正積極推動轄區企業“北+h”落地，增進兩地資本市場互聯互通。支持北交所債券市場於2024年開市，開市首日上市3隻債券中2隻為北京企業發行。
下一步，北京證監局將進一步深化和交易所的協同聯動，助力北交所高質量發展取得新成效，包括協同做好上市培育服務，支持更多“專精特新”等優質中小企業掛牌上市，支持北交所發展指數基金與特色產品，推動北交所上市公司做優做強。
新京報貝殼財經記者 胡萌
編輯 岳彩周
校對 盧茜
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