華盛頓——今年 4 月，在唐納德·特朗普總統宣布“解放日”關稅的兩天前，紐約州眾議員湯姆·蘇奧齊 (Tom Suozzi) 出售了一大筆個人股票，對於這位曾因其不透明的交易習慣而接受國會調查的人士來說，這筆交易似乎是又一次例行財務舉動。
但蘇奧齊在 3 月 31 日出售價值高達 50,000 美元的 Global Industrial Co. 股票的行為卻引人注目：這位國會議員從未公開披露過自己擁有這隻股票，這引發了一個問題：一位聯邦議員怎麼能出售他似乎並不擁有的證券。
2024 年 8 月 21 日，紐約州民主黨眾議員湯姆·蘇奧齊 (Tom Suozzi) 在芝加哥舉行的民主黨全國代表大會上。
答案是？索奧齊之所以沒有披露自己兩年多前獲得的全球工業公司 (Global Industrial Co.) 股票，是因為聯邦法律存在一個明顯的漏洞。
根據《財富》雜誌查閱的聯邦文件以及對政府官員的採訪，國會最近已經填補了這個漏洞，以解決與索奧齊類似的股票問題。
蘇奧齊這樁神秘的股票交易正值國會兩黨聯盟鼓動全面禁止聯邦議員交易股票之際。他們認為，這違反了一項名為《停止國會知情交易法》（Stop Trading on Congressional Knowledge Act）的財務披露法。據媒體報道，蘇奧齊在本世紀初曾四次違反《股票法》的披露條款。
眾議院議長邁克·約翰遜（路易斯安那州共和黨議員）、眾議院少數黨領袖哈基姆·傑弗里斯（紐約州民主黨議員）甚至總統唐納德·特朗普都原則上支持國會股票交易禁令。
蘇奧齊的國會辦公室向《財富》雜誌表示，蘇奧齊尚未申報其持有的全球工業公司股票並沒有做錯任何事，並辯稱，他在 2024 年最後一次提交強制性個人財務披露時遵守了國會對他適用的規定。
蘇奧齊的幕僚長馬特·弗里德 (Matt Fried) 向《財富》雜誌表示： “蘇奧齊議員完全遵守了眾議院道德規範。”
蘇奧齊的最新股票傳奇始於 2023 年 6 月。
根據美國證券交易委員會的記錄，當月，蘇奧齊獲得了價值 50,000 美元的全球工業公司 (Global Industrial Co.) 限制性未歸屬股票，當時他擔任該公司的“非管理董事”。當年早些時候，蘇奧齊在競選紐約 州長失敗後離開國會。
同年晚些時候，索齊決定參加紐約州第三國會選區席位的特別選舉，該選區由眾議員喬治桑托斯 (RN.Y.) 擔任，此前，桑托斯因一系列聯邦刑事指控被眾議院驅逐，隨後他因這些指控被判處七年多監禁。
2024年1月12日，蘇奧齊提交了一份強制性的候選人財務披露報告，其中並未披露其持有的環球工業公司（Global Industries Co.）的股票。
該公司通過各種電商網站銷售工業和維修產品。在他於2024年2月贏得國會席位後，分別於2024年8月和9月提交的兩份財務披露報告中，也未披露其持有的股票。這三份財務披露報告適用於蘇奧齊在2023年的個人財務活動。
弗里德解釋說，當索齊於 2024 年 1 月提交個人財務披露時，他的 Global Industries Co. 股票“尚未歸屬，也沒有價值”。
弗里德說，由於當時眾議院道德委員會的財務披露規則沒有具體針對未歸屬股票持有量，因此索齊沒有披露他持有的 Global Industries Co. 股票。
不過，弗里德表示，蘇奧齊的 Global Industries Co. 股票確實在蘇奧齊 2024 年 1 月 12 日的財務披露和2024 年 2 月 28 日宣誓就職國會之間的某個時間點歸屬。
弗里德表示，當索奧齊在一份必須在2025年8月前提交的文件中披露其2024年的個人財務活動時，全球工業公司(Global Industries Co.)的股票“將得到反映”。弗里德表示，索奧齊在5月份申請並獲得了90天的延期提交文件。
今年早些時候，眾議院道德委員會發布了更新的披露規則，其中新增了一些措辭，直接針對蘇奧齊所處的境況，不過這似乎並不具有追溯效力，適用於國會議員。
眾議院指南寫道：“如果報告期末股票價值超過 1,000 美元，或報告期內收入超過 200 美元，則您必須披露您本人、配偶或受撫養子女參與限制性股票計劃的情況。請提供未歸屬股票的名稱（已歸屬股票應在單獨的項目中披露）、價值、收入類型和金額。”
眾議院道德委員會首席法律顧問湯姆·魯斯特拒絕發表評論。
“這些披露要求很重要，因為它們是國會議員唯一願意對自己施加的道德義務，”美國政府倫理辦公室前主任沃爾特·肖布表示。“如果他們最終通過長期擱置的股票交易禁令，以維護避免利益衝突的基本道德原則，他們就不必擔心這些披露了。”
2021 年，NPR援引無黨派監督組織競選法律中心的研究 報道稱，蘇奧齊未能正確披露約 300 筆金融交易。
另外，《商業內幕》報道稱，蘇奧齊在 2022 年3 月、5 月和12 月三次違反《股票法》，等待聯邦截止日期數月甚至數年才披露數十筆額外的股票交易。
“坦白說，國會有很多事情要做。我還有很多其他事情要做。道德對我來說並非重中之重。但有些手續我不一定優先考慮，” 2022年，在獨立國會道德辦公室對其股票交易行為進行調查期間，索齊曾告訴該辦公室，並指出他的交易是由一位財務顧問指導的。
國會道德辦公室董事會一致將索齊提交眾議院道德委員會，並寫道有“充分理由相信”索齊未能正確披露數百筆個人股票交易。
但由國會議員組成的眾議院道德委員會於2022年7月一致認定， “沒有明確證據”表明蘇奧齊“明知故犯”地違反了《股票法》。委員會拒絕對他進行處罰。
蘇奧齊第二次擔任國會議員，是眾議院籌款委員會的 成員，該委員會負責稅收起草、財政收入籌集和其他政府核心財政職能。他也是該委員會監督和稅收小組委員會的成員。
蘇奧齊的幕僚長弗里德表示，蘇奧齊支持《2025 年兩黨恢復對政府信任法案》 ，該法案是幾項待決法案之一，如果獲得通過，將禁止或以其他方式限制國會議員交易個股。
5 月 5 日，蘇奧齊成為該法案的共同提案人，該法案還得到了其他 10 名意識形態各異的議員的提案，其中包括眾議員布萊恩·菲茨帕特里克 (賓夕法尼亞州共和黨眾議員) 和亞歷山大·奧卡西奧·科爾特斯 (紐約州民主黨眾議員)。
當蘇奧齊於 3 月 31 日出售其持有的 Global Industrial Co. 股票時，該股票的交易價格約為每股 22 美元，低於他在 2023 年 6 月獲得該股票時的每股 27 美元左右。
據 Suozzi 稱，這是他今年進行的唯一一筆股票交易，而去年他只進行了少量股票交易。
“這位國會議員自一月份新任期開始以來，就一直堅持不買賣股票，”弗里德說。“這是他唯一的交易，目的是為了籌集資金支付他的財務顧問費用。他之所以賣出這隻股票，是因為這是唯一一隻沒有資本收益的股票。”
戴夫·萊文塔爾是一位駐華盛頓特區的調查記者。他曾擔任 Raw Story 主編、Business Insider 副主編，以及公共誠信中心、Politico、OpenSecrets 和《達拉斯晨報》的編輯或記者。
他還曾為《大西洋月刊》、《時代周刊》、《滾石》、《哥倫比亞新聞評論》、《每日野獸》、《NOTUS》和《The Ankler》等媒體撰稿。
