吉林信託涉內幕交易被罰8800萬 三任董事長均未善終

該公司因內幕交易吉林森工股票被罰沒4373萬元違法所得，並處以一倍罰款。業績下滑、資產質量承壓、董事長被查都讓公司動蕩不安

文 | 《投資時報》記者 劉佳昕

2017年的吉林信託，流年不利。

最大風波當屬年中其黨委書記、董事長李偉涉嫌嚴重違紀被組織審查。

然而，背運者從來禍不單行。年尾時分，就在上海信託、國民信託、金谷信託、陸家嘴信託、平安信託等同業因牽涉“僑興債”事件而密集被罰的同時，吉林信託也因一宗內幕交易再次“中招”。

2017年12月末，吉林信託收到證監會出具的一份行政處罰決定書：吉林信託因內幕交易吉林森工股份有限公司（下稱“吉林森工”）股票、超比例持股未披露以及在限制期內交易的行為，其違法所得4373.32萬元被沒收，並處4373.32萬元罰款。對時任吉林信託法定代表人、董事長給予警告處分，並處以20萬元的罰款。

接近8800萬元的罰款總額對這家實力並非雄厚的公司當然不是一筆小數。Wind數據顯示，在中國68家信託公司中，以2016年總資產排名來看，吉林信託排名第38位；不過以凈利潤排名，則排名第56位。

更糟的是，該公司的業績下滑似乎還在加速。2016年其信託項目實現營收39.98億元，同比下降27.69%，扣除資產損失後的信託利潤為36.05億元，同比下降14.23%。2017年上半年，吉林信託實現營業收入2.86億元，凈利潤僅1.98億元，行業排名相當靠後。

因內幕交易受罰

在監管趨嚴的背景下，多家信託公司在2017年吃到了監管層的罰單。而吉林信託在日曆牌即將撕盡的最後時刻雀屏中選，多少有些“倒霉”。

據悉，其內幕交易牽涉的對象是吉林森工（SH600189）。該公司是中國吉林森工集團旗下控股上市公司，1998年上市。公開信息顯示，森工集團是中國首家大型國有控股森工企業、中國四大森工集團之一，與吉林信託均為吉林省國有企業。

根據證監會調查，時任吉林信託董事長的高福波與森工集團董事長柏某新較為熟稔，且兩人在涉案賬戶交易“吉林森工”前後電話聯繫頻繁。

2015年8月3日，“吉林九聖”和“長春恆信”兩賬戶累計買入吉林森工已發行股份5%時，吉林信託沒有在履行報告和公告義務前停止買入，反而超比例買入後者325.63萬股，成交金額4102.48萬元。

涉案賬戶“吉林九聖”在2015年7月10日至7月17日期間，共買入1202.5萬股，成交金額1.48億元。7月30日賣出109.5萬股，成交金額1594.13萬元。7月31日再次買入118.27萬股，成交金額1591.46萬元。12月23日至24日全部賣出，上述交易會計盈利2331.85萬元。自該賬戶開戶至調查期間，僅交易過吉林森工一隻股票，買賣股票金額占賬戶可用資金近100%。

數據顯示，涉案賬戶在內幕信息形成後、公開前累計買入“吉林森工”2223萬股，成交金額2.79億元，累計賣出344.94萬股，成交金額5036.23萬元，於內幕信息公開後賣出全部“吉林森工”，會計交易盈利4373.32萬元。

資產質量壓力高企

吉林信託為何鋌而走險？業界人士對此持不同觀點，但有一點值得注意，即其在資產質量方面正面臨不小的壓力。

數據顯示，2016年，吉林信託不良率為22.87%，不良資產為5998.94萬元。當年僅有三家信託公司不良率超過20%，吉林信託正是其中一家。而在2014年和2015年期間，吉林信託不良率甚至為35.25%和23.25%。

在吉林信託遭遇的資產質量的問題中，有兩個事件頗受關注。2012年，吉林信託遭到某“採石場”騙貸1.5億元，2014年東窗事發，調查後發現該採石場幾乎沒有工人，無奈之下吉林信託不得不宣布用自有資金兌現本金；另一件違約則是事關山西聯盛重組的“吉信·松花江77號山西福裕能源項目收益權集合資金信託計劃”兌付糾紛。有消息稱，該事件目前仍未徹底解決，而項目涉及金額近10億元。

吉林信託前身為吉林省經濟開發公司，成立於1985年，2009年2月份經銀監會批准，更名為吉林省信託有限責任公司，是吉林省內唯一一家專業從事金融信託業務的非銀行金融機構。

吉林信託註冊資本金為15.96億元。2017年上半年，吉林信託實現營業收入2.86億元，凈利潤1.98億元。

違約危機不斷，加之公司多位高層違紀，讓吉林信託的業績很是動蕩。

在凈利潤增長率上，該公司如坐過山車，2013年至2016年，其凈利潤增長率分別為61.47%、-37.64%、103.34%、-42.85%。

四年來的營業收入也是如此。可以看到，吉林信託營業收入逐年下降，而凈利潤則不及三年前。

Wind數據顯示，吉林信託2013年至2016年營業收入分別為8.54億元、7.15億元、9.03億元、5.98億元；凈利潤則為4.3億元、2.68億元、5.46億元、3.11億元。

從股東結構來說，吉林省財政廳代表吉林省政府持股97.496%，是吉林信託的最大股東，其餘四名股東吉林省能源交通總公司、吉林炭素集團有限責任公司、吉林糧食集團有限公司、吉林化纖集團有限責任公司各持股0.626%。

某種意義上，吉林信託為百分百的省屬國資公司。

董事長被查風波

從吉林信託不長的歷史來看，董事長之位亦似乎分外“灼手”。

2009年，原董事長張興波因犯貪污罪、受賄罪被判死緩；2007年6月，第二任董事長高福波掌舵吉林信託；2008年，吉林信託一度希望借殼通化金馬上市，但未能成行。而上述山西聯盛重組的“吉信·松花江77號山西福裕能源項目收益權集合資金信託計劃”等一系列違約風險事件也發生在這期間。此次高福波也因吉林森工內幕交易被追加罰款20萬元。早在2015年10月，吉林省政府免去高福波董事長職位，李偉接任吉林信託董事長。

在董事長位子上，李偉任職不足兩年。其1997年5月任吉林省建設廳副廳長；1999年1月任榆樹市委書記（副廳級）；2002年6月任長春市委常委、榆樹市委書記；2002年8月任長春市政府副市長；2008年1月任白山市委書記；自2015年9月起，任吉林信託黨委書記、董事長。

然而風波未能停止。2017年，吉林省紀委通報，吉林信託黨委書記、董事長李偉涉嫌嚴重違紀，正在接受組織審查。

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