因牽扯樂視網造假案餘波，近日，平安證券被深圳證監局暫停保薦資格3個月。目前，平安證券擔任保薦機構的多家IPO公司中止審核。
平安證券保薦
陝西一公司IPO按“暫停鍵”
西安新通藥物研究股份有限公司（簡稱“新通藥物”）在科創板上市審核狀態最近變更為（其他事項）。據上交所網站披露，此次中止系新通藥物保薦人被證券會暫停保薦機構資格，因此上交所中止發行上市審核。新通藥物的保薦機構為平安證券。
值得注意的是，近期已有多家IPO排隊公司因相同原因，IPO按下“暫停鍵”。
同一天，在科創板排隊的偉測科技、甬矽電子審核狀態皆變更為“中止”，原因均為保薦人被證監會暫停保薦機構資格。這兩家公司的保薦機構都是平安證券。
值得注意的是，偉測科技、甬矽電子此前已首發過會，IPO都已走到了提交註冊環節。
此外，在創業板排隊的華慧能源，6月23日被深交所中止審核。據深交所網站披露，中止原因為：華慧能源因保薦人平安證券股份有限公司被證券會暫停保薦機構資格。
實施註冊制的科創板、創業板，近期有4家公司因平安證券被暫停保薦資格而IPO中止。
受影響的或不止於此。據證監會發行監管部披露的首發股票審核工作流程及申請企業情況表，擬在滬、深主板上市的新疆新華、亞聯機械、華緯科技等申報進程也都變更為“中止”。在核准制的主板審核中，這3家中止原因雖未公布，但保薦機構均為平安證券。
涉樂視網造假案餘波
暫停保薦資格3個月
平安證券1995年成立，是平安集團旗下證券公司。近日證券業協會公布的《2021年券商經營業績指標排名》顯示，平安證券總資產、營收皆排第13位，凈利潤排第16位。2021年，平安證券承銷與保薦業務收入9.56億元，居券商第18位。
此次平安證券為什麼被暫停保薦資格呢？
公開消息顯示，平安證券被牽扯進樂視網造假案餘波中。近日，平安證券被證監會深圳監管局暫停保薦機構資格3個月，暫停期間自2022年6月23日至9月22日。
據深圳證監局公告，該處罰主要因為平安證券在保薦樂視網首發股票並在創業板上市的執業過程中，盡職調查未勤勉盡責、內控機制執行不到位，出具的發行保薦書中發行人財務數據與實際情況不符，違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》相關規定。
深圳證監局稱，平安證券應對上述有關問題深入整改，切實提升投資銀行業務質量，並在暫停期間屆滿前提交書面整改報告。
樂視網2010年登陸創業板。隨後不久，平安證券部分IPO項目出現問題。2013年，平安證券因保薦萬福生科IPO中，涉及萬福生科財務造假案，被暫停保薦業務許可3個月，多人被撤銷證券從業資格。隨後，平安證券內部開啟對人員、架構大調整，旨在改正歷史問題。
今年3月，平安證券曾收到深圳證監局行政監管措施事先告知書。當時，平安證券對外回應：近十年來，公司持續建立健全內控機制，合規風控水平持續提升。
受牽連的公司
下一步怎麼辦？
在上市審核中，中止、終止都屬於異常情形。需要指出的是，“中止”並非“終止”。僅從字面看，“終止”表示已經完結，不會再繼續;“中止”則是中途停止，還可以再繼續。
以實施註冊制的創業板、科創板為例，截至6月28日共有30家公司中止審核，除了受平安證券波及的幾家公司，其他多為“財務資料需更新”或“疫情影響中介機構相關工作”。
華商報記者注意到，馬上要到2022年中報披露季，擬上市企業需要及時提交新的財務數據，而上半年疫情對部分排隊公司的影響，也不容忽視。
相對來說，平安證券被暫停保薦資格，主要影響了被保薦公司IPO進度。
一位券商人士介紹，按照以往經驗，因保薦機構等被暫停資格而牽連IPO進度的情況，相關公司可行路徑有兩條：一是等待相關機構處罰結束或說明問題，監管層將重新審理，恢複審核程序；二是撤回材料，更換機構，重新進行IPO申報。
該券商人士稱，從實踐角度看，具體選哪條路徑更划算，要看相關IPO企業上市計劃。比如，更換保薦券商應在規定時間內搞定盡職調查及申報前的各類事項。當然，對於開始申報IPO的公司，內部各方面已然非常規範。 華商報記者 李程
