界面新聞記者 | 陳靖
中證協官網顯示，近日，保薦代表人分類名單已再度更新。其中d類（暫停業務類）名單新增8人，總數達到15人。
此次新增的8名保代分別來自申萬宏源（000166.sz）、國元證券(000728.sz)、財信證券、廣發證券（000776.sz）、東吳證券（601555.sh）、中金公司（601995.sh）6家券商。
以下是目前中證協公布的15名d類保代名單：
具體來看，本次其中新增的8名d類保代及涉及事由分別為：申萬宏源證券承銷保薦保代吳杏輝事涉國宏工具ipo項目；國元證券保代馬志濤、徐明事涉安芯電子ipo項目。
財信證券保代蔣序全事涉紫鑫葯業非公開發行項目。蔣序全所涉項目在東吳證券任職期間，目前蔣序全已不是保代，資格轉為一般證券業務。
廣發證券保代李佳佳事涉紫鑫葯業非公開發行項目。李佳佳所涉項目同樣在東吳證券任職期間，其與蔣序全是紫鑫葯業非公開發行股票項目簽字保代。李佳佳也不再擔任保代，資格轉為一般證券業務。
東吳證券保代王新、張琦事涉國美通訊非公開項目；中金公司保代趙善軍事涉上海思爾芯ipo項目。
申萬宏源承銷保薦的吳杏輝因在國宏工具ipo項目中的保薦職責履行存在瑕疵，被上交所處以6個月內不接受其簽字文件的紀律處分。該項目已於2024年4月28日撤回。
廣發證券李佳佳與財信證券蔣序全因紫鑫葯業非公開發行項目被“舊責新究”。儘管二人已轉任一般證券業務資格，但在東吳證券任職期間作為簽字保薦代表人，未能審慎核查，且在持續督導期間未履行勤勉義務，最終導致機構與個人雙雙受罰，體現了監管“追溯追責”的嚴格要求。
該事件發生在十餘年前，東吳證券為紫鑫葯業2014年度非公開發行事項擔任持續督導保薦機構，持續督導期至2017年12月31日。紫鑫葯業財務造假情況自2013年持續至2021年，累計時間達9年。但經查，東吳證券在保薦及持續督導過程中未發現虛假數據情況。紫鑫葯業已於2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。
不過，作為紫鑫葯業定增的保薦人，東吳證券在保薦過程中及事後的持續督導過程中，未發現虛假數據情況。紫鑫葯業已於2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。
d類展示的是資格罰，採取動態更新機制，並非固定名單，罰畢就會離開榜單，主要與保代被具體採取的監管措施以及期限掛鈎。
投行是資本市場的“看門人”，保代是“守門員”的一線人員，在近幾年監管加大力度督促投行回歸本源，推動保代更加勤勉盡責下，迄今有數百位保代受到處罰。上述案例凸顯了監管機構對保薦機構及個人在ipo及非公開發行項目中履職情況的嚴格監管態度，即使項目已撤回或時間久遠，違規行為仍會被追溯並嚴懲。
中證協於2020年12月建立保薦代表人分類名單制度，最初包括a（綜合執業信息）、b（機構驗證類）、c（處罰處分類）三類。2024年9月，中證協新增d類（暫停業務類）名單，進一步完善負面評價公示機制。
截至目前，中證協公示的a類保薦代表人共8552位，較去年9月下旬已減少168人。整體來看，約300位保代存在違反自律規則或監管規定的行為。
近年來，證監會持續壓實中介機構責任，對未勤勉盡責的行為進行嚴格追究。2024年，證監會共查辦證券期貨違法案件739件，其中中介機構未勤勉盡責案件95件，佔比13%，連續三年增加。證監會表示，中介機構作為資本市場治理的重要力量，其執業質量直接關係到市場的健康運行。
涉事券商多表示將誠懇接受處罰，深刻反思，全面加強內部管理，提升投行業務的執業質量，履行好資本市場“看門人”的責任。此次名單更新反映了監管機構對保薦代表人執業行為的嚴格監管，以及對中介機構責任追究的持續加強。
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