中國工商銀行私人銀行部被罰950萬元 一副總經理被警告罰款

2025年01月21日08:10:37 財經 5631

台海網1月16日訊 根據國家金融監督管理總局網站近日發布的行政處罰信息公開表(滬金罰決字〔2025〕4號、5號)顯示,因股權投資母基金業務未制定管理制度、未按規定程序選聘金融服務合作機構、理財業務未進行獨立盡職調查與風險評估、理財資金違規投資於高風險金融產品、理財資金違規用於限制性領域、理財資金違規用于歸還本行貸款、理財投資合作機構名單制管理嚴重違反審慎經營規則、投資審查程序嚴重違反審慎經營規則、理財投資業務管理體系嚴重違反審慎經營規則、員工行為管理嚴重違反審慎經營規則、代理銷售業務嚴重違反審慎經營規則,國家金融監督管理總局上海金融監管局對中國工商銀行股份有限公司私人銀行部罰款950萬元。

歐陽至偉(時任中國工商銀行股份有限公司私人銀行部理財產品部兼投資管理部副總經理)警告並罰款7萬元。

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(台海網綜合)

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